คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) ได้ตระหนักถึงบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการสร้างเสริมให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในบริษัท เพื่อให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทมีความเจริญเติบโตอย่างต่อเนื่องและมั่นคง ด้วยการบริหารงานอย่างมีประสิทธิภาพและโปร่งใส อันจะสร้างความเชื่อมั่นให้เกิดขึ้นแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย ซึ่งจะนำไปสู่ประโยชน์สูงสุดแก่บริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม

ที่ประชุมคณะกรรมการเมื่อวันที่ 25 เมษายน 2548 ได้กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการของบริษัท ดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัทตระหนักดีในความรับผิดชอบของคณะกรรมการที่พึงมีต่อผู้ถือหุ้นของบริษัท ในการที่จะปกป้องประโยชน์ในทุกประการของผู้ถือหุ้น ให้ผู้หุ้นทุกท่านได้รับการดูแลปฏิบัติและรับทราบข้อมูลจากบริษัทอย่างเท่าเทียมกัน
    
2. คณะกรรมการบริษัทจะกำกับดูแลให้การประชุมผู้ถือหุ้นเป็นไปตามบทบัญญัติของกฎหมาย และเป็นไปตามแนวทางปฏิบัติที่ดีตามข้อเสนอแนะของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 
    
3. คณะกรรมการบริษัทจะคำนึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ของบริษัท และกำกับดูแลบริษัทให้มีการปฎิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมาย กฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์ และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    
4. คณะกรรมการบริษัทต้องประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระไม่น้อยกว่าที่กำหนดโดยกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์ และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 
    
5. คณะกรรมการและคณะกรรมการบริหารจะดูแลจัดให้มีคณะกรรมการย่อยชุดต่างๆ ที่มีบทบาทหน้าที่เฉพาะเพื่อศึกษา และกลั่นกรองงานก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริหาร และคณะกรรมการบริษัท 
    
6. คณะกรรมการบริษัทจะต้องมีการประชุมโดยสม่ำเสมออย่างน้อยทุกสามเดือน และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มเติมตามความจำเป็น โดยมีการกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจนล่วงหน้า และมีการนำส่งเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทมีเวลาในการศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมการประชุม 
    
7. คณะกรรมการบริษัทจะต้องมีการประชุมโดยสม่ำเสมอ โดยปรกติกำหนดให้มีการประชุมสัปดาห์ละหนึ่งครั้ง โดยมีการกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจนล่วงหน้า 
    
8. คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่ในการพิจารณาค่าตอบแทนของกรรมการให้เป็นไปอย่างเหมาะสม มีความโปร่งใส และ ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ทั้งนี้การกำหนดค่าตอบแทนใดๆ ของกรรมการ ให้เป็นไปตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น
    
9. คณะกรรมการบริษัทจะดูแลให้มีแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจของบริษัท ข้อพึงปฎิบัติที่ดีสำหรับกรรมการและพนักงาน รวมทั้งจะสื่อสารให้ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายได้ทราบ 
    
10. คณะกรรมการบริษัทต้องมีความซื่อสัตย์ และเป็นอิสระที่จะกำหนดแนวปฎิบัติที่ชัดเจนในการกำกับดูแลบริษัท เพื่อขจัดปัญหาความขัดแย้งของผลประโยชน์ระหว่างคณะกรรมการ ฝ่ายจัดการ และผู้ถือหุ้น 
     
11. คณะกรรมการบริษัทต้องตระหนักถึงความสำคัญของการสร้างระบบการควบคุมภายใน ทั้งการควบคุมทางการเงิน การดำเนินงาน และการกำกับดูแลการปฎิบัติงาน ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทจัดให้มีหน่วยงานตรวบสอบภายในแยกเป็นส่วนงานหนึ่งของบริษัท 
     
12. คณะกรรมการบริษัทจะกำกับดูแลเพื่อให้ผู้ลงทุนมั่นใจได้ว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญของบริษัทอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา